compliance internacional
Evolutiza Abogados & Asesores Tributarios en España, Chile, El Salvador, Perú, Reino Unido y Suiza expertos en compliance internacional
Nuestros abogados te cuentan todo lo que quisite saber y nunca te atreviste a preguntar. Estamos en Madrid, Málaga, Lima, Santiago de Chile, Londres, Zurich y San Salvador. Somos abogados expertos en compliance dando servicio internacionalmente en más de 50 países.
qué es el compliance?
básicamente es la política y el sistema para evitar incumplimientos normativos en las organizaciones, no sólo sobre el tema de responsabilidad penal, sino también a nivel de protección de datos, ambiental, laboral, regulatorio, administrativo… realmente todo lo que afecte a tu actividad
qué es exigible?
que tengas un sistema de gestión del cumplimiento normativo y lo lleves a cabo
de qué se compone el sistema de gestión de compliance?
básicamente debe contener la política, el manual de buenas prácticas y los protocolos a seguir en cuestión de cumplimiento normativo, así como establecer el rol del jefe de compliance, las atribuciones del auditor y las sesiones de formación… en función de tus riesgos y actividades puede tener otros documentos, cada organización debe tener un sistemas de gestión 100% personalizado
cómo debemos implementar y desarrollar el sistema?
básicamente…
- primero, diseñando el sistema de gestión
- segundo, impartiendo la formación pertinente
- tercero, implementando la jefatura de compliance
- cuarto, registrando y resolviendo las incidencias y consultas que se produzcan
- por último, si quieres, procediendo a la auditoría
qué normativa me aplica?
como mínimo:
- el Código Penal de España y la Ley de Sociedades de Capital de España
- …no es obligatorio, pero sí muy recomendable la UNE-ISO 19600 de Sistemas de Gestión de Compliance del Comité Técnico AEN/CTN 307 Gestión de riesgos cuya Secretaría desempeña AENOR (Asociación Española de Normalización y Certificación) para que puedas certificarte si quieres
- además, toda la normativa y legislación sectorial, laboral y fiscal, en definitiva, hay que cumplir con todo y tu sistema de gestión debe de ser capaz de resolver dudas, establecer directrices y detectar riesgos e incumplimientos, para poder evitarlos y corregirlos
me vale internacionalmente?
si el sistema de gestión está adaptado a las normativas españolas, para que te cubra internacionalmente, al menos debes tener el sistema adaptado también a los siguientes principios:
- UNOC – Oficina de las Naciones Unidas contra la Droga y el Delito. Programa de anticorrupción de ética y cumplimiento para las empresas.
- G20/OECD Principles of Corporate Governance. Revisión de septiembre 2015.
- además, el sistema debe estar preparado para implementar la normativa sectorial, laboral y fiscal de cada país, y tu servicio de compliance debe ser capaz de consultar, resolver y establecer directrices en cada país
necesito un jefe de compliance?
sí, puede ser interno o externo y es quien debe encargarse de que el sistema se lleve a cabo, canalizar las incidencias, resolverlas junto con el auditor de compliance (si existe) y mantener el archivo y registro de compliance… debes garantizar su independencia organizativa y debe gozar de autoridad plena
necesito un auditor de compliance?
es muy recomendable, depende de tu actividad, de tus riesgos y del grado de cobertura que quieras, ya que él se encargará de verificar que el sistema de gestión se lleva a cabo correctamente, detectar las brechas, los riesgos y diseñar y recomendar las medidas correctoras
cómo debe ser el registro y archivo de compliance?
lo ideal es que sea independiente, de acceso restringido y en él queden registradas todas las incidencias, las consultas, sus resoluciones y medidas preventivas o correctoras adoptadas
sobre qué va la formación en compliace?
sobre los riesgos de la actividad, las mejores prácticas y las prácticas a evitar, aplicada a cada grupo laboral en función de sus responsabilidades o nivel de exposición… es decir, se trata de formar de manera práctica sobre lo que se debe y lo que no se debe hacer
evolutiza abogados & asesores tributarios
para dormir tranquilo
cómo lo hacemos nosotros?
podemos hacer lo siguiente…
- diseñar el sistema de gestión: la política, el manual y los protocolos de compliance
- impartir la formación específica a cada grupo
- implementar y llevar a cabo la jefatura de compliance
- llevar a cabo las auditorías de compliance
- resolver consultas, establecer medidas y resolver incidentes en más de 50 países
Contamos con más de 30 años de experiencia en el asesoramiento a empresas tanto en España como en América Latina, y en todos los sectores, derecho societario, fusiones y adquisiciones, derecho financiero, contratos, fiscalidad, precios de transferencia, propiedad industrial e intelectual y derecho laboral.
Nuestras sedes en Málaga, Madrid, Chile, Perú, El Salvador, Reino Unido y Suiza, nos permiten ofrecerle la solución que su empresa busca y en la medida que la busca, así como prestar asesoramiento en más de 50 países.
En Evolutiza Abogados & Asesores Tributarios nos esforzamos porque tu negocio cumpla las expectativas deseadas.
Llámanos al 0034 911 697 113 o escríbenos a info@evolutiza.com.es
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