compliance internacional

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Evolutiza Abogados & Asesores Tributarios en España, Chile, El Salvador, Perú, Reino Unido y Suiza expertos en compliance internacional 

Nuestros abogados te cuentan todo lo que quisite saber y nunca te atreviste a preguntar. Estamos en Madrid, Málaga, Lima, Santiago de Chile, Londres, Zurich y San Salvador. Somos abogados expertos en compliance dando servicio internacionalmente en más de 50 países.

 qué es el compliance? 

básicamente es la política y el sistema para evitar incumplimientos normativos en las organizaciones, no sólo sobre el tema de responsabilidad penal, sino también a nivel de protección de datos, ambiental, laboral, regulatorio, administrativo… realmente todo lo que afecte a tu actividad

 qué es exigible? 

que tengas un sistema de gestión del cumplimiento normativo y lo lleves a cabo

 de qué se compone el sistema de gestión de compliance?

básicamente debe contener la política, el manual de buenas prácticas y los protocolos a seguir en cuestión de cumplimiento normativo, así como establecer el rol del jefe de compliance, las atribuciones del auditor y las sesiones de formación… en función de tus riesgos y actividades puede tener otros documentos, cada organización debe tener un sistemas de gestión 100% personalizado

 cómo debemos implementar y desarrollar el sistema?

básicamente…

  • primero, diseñando el sistema de gestión 
  • segundo, impartiendo la formación pertinente
  • tercero, implementando la jefatura de compliance
  • cuarto, registrando y resolviendo las incidencias y consultas que se produzcan
  • por último, si quieres, procediendo a la auditoría 

 qué normativa me aplica?

como mínimo:

  • el Código Penal de España y la Ley de Sociedades de Capital de España
  • …no es obligatorio, pero sí muy recomendable la UNE-ISO 19600 de Sistemas de Gestión de Compliance del Comité Técnico AEN/CTN 307 Gestión de riesgos cuya Secretaría desempeña AENOR (Asociación Española de Normalización y Certificación) para que puedas certificarte si quieres
  • además, toda la normativa y legislación sectorial, laboral y fiscal, en definitiva, hay que cumplir con todo y tu sistema de gestión debe de ser capaz de resolver dudas, establecer directrices y detectar riesgos e incumplimientos, para poder evitarlos y corregirlos

me vale internacionalmente?

si el sistema de gestión está adaptado a las normativas españolas, para que te cubra internacionalmente, al menos debes tener el sistema adaptado también a los siguientes principios:

  • UNOC – Oficina de las Naciones Unidas contra la Droga y el Delito. Programa de anticorrupción de ética y cumplimiento para las empresas.
  • G20/OECD Principles of Corporate Governance. Revisión de septiembre 2015.
  • además, el sistema debe estar preparado para implementar la normativa sectorial, laboral y fiscal de cada país, y tu servicio de compliance debe ser capaz de consultar, resolver y establecer directrices en cada país

necesito un jefe de compliance?

sí, puede ser interno o externo y es quien debe encargarse de que el sistema se lleve a cabo, canalizar las incidencias, resolverlas junto con el auditor de compliance (si existe) y mantener el archivo y registro de compliance… debes garantizar su independencia organizativa y debe gozar de autoridad plena

necesito un auditor de compliance?

es muy recomendable, depende de tu actividad, de tus riesgos y del grado de cobertura que quieras, ya que él se encargará de verificar que el sistema de gestión se lleva a cabo correctamente, detectar las brechas, los riesgos y diseñar y recomendar las medidas correctoras

cómo debe ser el registro y archivo de compliance?

lo ideal es que sea independiente, de acceso restringido y en él queden registradas todas las incidencias, las consultas, sus resoluciones y medidas preventivas o correctoras adoptadas

sobre qué va la formación en compliace?

sobre los riesgos de la actividad, las mejores prácticas y las prácticas a evitar, aplicada a cada grupo laboral en función de sus responsabilidades o nivel de exposición… es decir, se trata de formar de manera práctica sobre lo que se debe y lo que no se debe hacer

evolutiza abogados & asesores tributarios

para dormir tranquilo

 cómo lo hacemos nosotros?

podemos hacer lo siguiente…

  • diseñar el sistema de gestión: la política, el manual y los protocolos de compliance
  • impartir la formación específica a cada grupo 
  • implementar y llevar a cabo la jefatura de compliance
  • llevar a cabo las auditorías de compliance
  • resolver consultas, establecer medidas y resolver incidentes en más de 50 países

Contamos con más de 30 años de experiencia en el asesoramiento a empresas tanto en España como en América Latina, y en todos los sectores, derecho societario, fusiones y adquisiciones, derecho financiero, contratos, fiscalidad, precios de transferencia, propiedad industrial e intelectual y derecho laboral.

Nuestras sedes en Málaga, Madrid, Chile, Perú, El Salvador, Reino Unido y Suiza, nos permiten ofrecerle la solución que su empresa busca y en la medida que la busca, así como prestar asesoramiento en más de 50 países.

En Evolutiza Abogados & Asesores Tributarios  nos esforzamos porque tu negocio cumpla las expectativas deseadas.

Llámanos al 0034 911 697 113 o escríbenos a info@evolutiza.com.es

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